快捷搜索:  

天鼎证券吃警示函 违规进行证券投资顾问宣传推广

祖【国】网财【经】2月14讯 据证监【会】网站消息,江苏证监局【发】布关【于】【对】江苏【天】鼎证券投资咨询【有】限公司(【以】【下】简称【天】鼎证券)采取【出】具警示函【行】政监管措施【的】决【定】。

江苏证监局【在】投诉举报【事】项核查【中】【发】现【天】鼎证券【在】证券投资顾【问】服务宣传推广环节未【能】【有】效【进】【行】留痕管理,违反【了】《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》(公告〔2010〕27号)第【二】【十】八条【的】规【定】。

依据《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条【的】规【定】,现【对】【天】鼎证券采取【出】具警示函【的】【行】政监管措施。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【二】【十】八条:证券公司、证券投资咨询机构应当【对】证券投资顾【问】业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实【行】留痕管理。向客户提供投资建议【的】【时】间、内容、【方】式【和】依据等信息,应当【以】书【面】【可】【能】者电【子】文件形式予【以】记录留存。 证券投资顾【问】业务档案【的】保存期限【自】协议终止【之】【起】【不】【得】少【于】5【年】。

《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条:证券公司、证券投资咨询机构及其【人】员【从】【事】证券投资顾【问】业务,违反【法】律、【行】政【法】规【和】【本】规【定】【的】,祖【国】证监【会】及其派【出】机构【可】【以】采取责令改正、监管谈话、【出】具警示函、责令增加内【部】合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停货币增客户、责令处【分】【有】关【人】员等监管措施;情节严重【的】,祖【国】证监【会】依照【法】律、【行】政【法】规【和】【有】关规【定】【作】【出】【行】政处罚;涉嫌犯罪【的】,依【法】移送司【法】机关。

【以】【下】【是】原文:

【【行】政监管措施】关【于】【对】江苏【天】鼎证券投资咨询【有】限公司

采取【出】具警示函【行】政监管措施【的】决【定】

江苏【天】鼎证券投资咨询【有】限公司:

【我】局【在】投诉举报【事】项核查【中】【发】现【你】公司【在】证券投资顾【问】服务宣传推广环节未【能】【有】效【进】【行】留痕管理,违反【了】《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》(公告〔2010〕27号)第【二】【十】八条【的】规【定】。

依据《证券投资顾【问】业务暂【行】规【定】》第【三】【十】【三】条【的】规【定】,现【对】【你】公司采取【出】具警示函【的】【行】政监管措施。【你】公司应高度重视,加重合规管理,强化业务留痕,并【于】收【到】该决【定】书【之】【起】30内向【我】局提交书【面】整改报告。

如果【对】【本】【行】政监管措施【不】服【的】,【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】60内向祖【国】证券监督管理委员【会】提【出】【行】政复议申请,【也】【可】【以】【在】收【到】【本】决【定】书【之】【起】6【个】月内向【有】管辖权【的】【国】【人】【法】院提【起】诉讼。复议与诉讼期间,【上】述【行】政监管措施【不】停止执【行】。

江苏证监局

2020【年】2月5

(责任编辑:关婧)



 祖【国】【经】济网声明:股市资讯【来】源【于】合【作】媒体及机构,属【作】者【个】【人】观点,仅供投资者参考,并【不】构【成】投资建议。投资者据此操【作】,风险【自】担。

打开微信,点击底【部】【的】“【发】现”,使【用】 “扫【一】扫” 即【可】将网页【分】享【到】【我】【的】朋友圈。

天鼎证券吃警示函 违规进行证券投资顾问宣传推广

您可能还会对下面的文章感兴趣:

最新评论 查看所有评论
加载中......
发表评论